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1.下列屬于法律關(guān)系客體的是( )。
A. 自然人
B. 國家
C. 組織
D. 精神成果
【答案】 D
【解析】法律關(guān)系客體包括下列幾類:( 1)物;( 2)人身、人格;( 3)精神成果;( 4) 行為。其他三個(gè)選項(xiàng)屬于法律關(guān)系的主體。
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2.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后,由( )向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件,申請?jiān)O(shè)立登記。
A.董事會
B. 監(jiān)事會
C. 理事會
D. 董事長
【答案】 A
【解析】以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份,并按照公司章程規(guī)定繳納出資。發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后,應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事 會,由董事會向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件,申請?jiān)O(shè)立登記。
3.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是( )。
A. 股東會
B.董事會
C. 監(jiān)事會
D. 理事會
【答案】 A
【解析】有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),依法行使職權(quán)。
4.有限責(zé)任公司召開股東會議,應(yīng)當(dāng)于會議召開前( )日通知全體股東。
A.3
B.7
C.15
D.30
【答案】 C
【解析】有限責(zé)任公司召開股東會議,應(yīng)當(dāng)與會議召開前規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。15日通知全體股東。但公司章程另有
5.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人。
A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】 A
6.( )是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.股票公司
【答案】 B
【解析】 證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
7.股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的,為發(fā)行失敗。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
【答案】 C
【解析】 股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的,為發(fā)行失敗。
8.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的,必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
【答案】 D
【解析】 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。
9.收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】 B
【解析】 收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在 15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。
10.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。
A. 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
D. 依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
【答案】 C
11.期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。
A. 事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所的工作人員
D. 國家機(jī)關(guān)
【答案】 B
【解析】 下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:( 1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;( 2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;( 3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;( 4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;( 5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
12.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 C
【解析】 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
13.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過( )個(gè)月未開始營業(yè)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。
A.3
B.6
C.9
D.12
【答案】 A
【解析】 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過 3個(gè)月未開始營業(yè)的,或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 3個(gè)月以上,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。
14.證券公司不得動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是( )。
A. 客戶進(jìn)行證券的申購
B. 客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
C. 證券公司借用客戶資金,30日內(nèi)還清
D. 客戶提款
【答案】 C
15.董事會秘書為證券公司的( )。
A. 基層人員
B. 高級管理人員
C. 監(jiān)事會成員
D. 股東大會成員
【答案】 B
【解析】 根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第二條、第三條的規(guī)定:證券公司高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
16.有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為( )。
A.2 人以上
B.1 人以上
C.2 人以上 50人以下
D.2 人以上 100以下
【答案】 C
【解析】 普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為 2人以上,無上限規(guī)定;而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為 2 人以上 50人以下,且至少有 1個(gè)普通合伙人。
17.下列關(guān)于分公司的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A. 業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄
B.不具有法人資格
C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動
D. 獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
【答案】 D
【解析】 分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動,其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)。
18.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000 萬
B.1 億
C.2 億
D.5 億
【答案】 D
【解析】 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)四項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的,注冊資本最低限額為人民幣 1億元;經(jīng)營上述四項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊資本最低限額為人民幣 5億元。并且,證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
19.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù),最近( )年沒有違法記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 C
【解析】 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近 3年沒有違法記錄。
20.下列不屬于公司高級管理人員的是( )。
A. 經(jīng)理
B.副經(jīng)理
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D. 股東
【答案】 D
【解析】 高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
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