2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)習(xí)訓(xùn)練題(五),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.下列選項(xiàng)中,不屬于能源期貨的是( )。
A.菜籽油
B.燃料油
C.汽油
D.原油
【答案】 A
【解析】農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等;金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、鎳、螺紋鋼、線材等;能源期貨品種包括原油、天然氣、燃料油等。
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2.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請(qǐng)人。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.理事會(huì)
D.董事長
【答案】 A
【解析】設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請(qǐng)人。
3.證券公司應(yīng)當(dāng)至少( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告,對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
【答案】 C
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告,對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。
4.下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備條件的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.有 500萬元人民幣以上的注冊(cè)資本
B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
C.有健全的內(nèi)部管理制度
D.具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件
【答案】 A
5.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法,不正確的是( )。
A. 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
B. 合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)監(jiān)事會(huì)決定聘任
D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)自解聘之日起 3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】 C
6.證券發(fā)行市場又被稱為( )。
A. 一級(jí)市場
B. 流通市場
C. 二級(jí)市場
D. 主板市場
【答案】 A
【解析】證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所,又稱“一級(jí)市場”“初級(jí)市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場,又稱“二級(jí)市場”“次級(jí)市場”。
7.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)( )。
A. 混合管理
B. 相互獨(dú)立、分別管理
C. 適當(dāng)獨(dú)立
D. 共同管理
【答案】 B
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定,客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú) 立、分別管理。
8.( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A.證券投資咨詢
B. 證券投資顧問
C. 證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)
D. 證券研究報(bào)告
【答案】 A
【解析】證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
9.( )是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。
A. 證券自營業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
D. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【答案】 A
【解析】證券自營業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。
10.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】 D
【解析】同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有 10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中,至少有 1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。
11.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的,處 5年以下有期徒刑或者拘役
C. 涉嫌證券交易成交額累計(jì)在 50萬元以上的應(yīng)予立案追訴
D. 涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 20萬元以上的應(yīng)予立案追訴
【答案】 D
12.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,觸發(fā)要約收購。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
【答案】 B
【解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 30%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,觸發(fā)要約收購。
13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則執(zhí)行指令并代辦手續(xù),同時(shí)盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用,體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商( )特點(diǎn)。
A. 權(quán) 威性
B. 不可替代性
C. 可選擇性
D. 中介性
【答案】 D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng),證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣,也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn),而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人。證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則執(zhí)行指令并代辦手續(xù),同時(shí)盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用,因此具有中介性的特點(diǎn)。
14.關(guān)于法的特征,下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A. 法是調(diào)整人們的意識(shí)或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范,具有規(guī)范性
B. 法是由國家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范,具有國家意志性
C. 法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范
D. 法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范,具有國家強(qiáng)制性
【答案】 A
【解析】選項(xiàng) A說法錯(cuò)誤,法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范,具有規(guī)范性。
15.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是( )。
A. 股東會(huì)
B. 董事會(huì)
C. 監(jiān)事會(huì)
D. 理事會(huì)
【答案】 A
【解析】有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),依法行使職權(quán)。
16.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
【答案】 D
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條第一款、第三款的規(guī)定,證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的 30%。
17.根據(jù)《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對(duì)注冊(cè)資本最低限額的要求,( )根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額,但不得少于法律規(guī)定的限額。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C. 證券公司
D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】 D
【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對(duì)注冊(cè)資本最低限額的要求,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額,但不得少于法律規(guī)定的限額。
18.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是( )。
A. 認(rèn)繳資本
B. 部分認(rèn)繳資本
C. 部分實(shí)繳資本
D. 實(shí)繳資本
【答案】 D
【解析】證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
19.有限責(zé)任公司召開股東會(huì)議,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前( )日通知全體股東。
A.3
B.7
C.15
D.30
【答案】 C
20.單獨(dú)或者合謀,持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量( )以上,且在該期貨合約連續(xù) 20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量 30%以上的,即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
【答案】 C
【解析】單獨(dú)或者合謀,持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量 50%以上,且在該期貨合約連續(xù) 20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量 30%以上的,即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。
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