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1.按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定,證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù),且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的,( )可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。
A. 持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東
B. 國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)
C. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D. 債權(quán)人
【答案】 B
【解析】證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù),且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的,國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。
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2.控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額 50%以上的股東。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
【解析】控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額 50%以上的股東。
3.設(shè)立股份有限公司,發(fā)起人的人數(shù)是( )。
A.2 人以上 100人以下
B.5 人以上 200人以下
C.2 人以上 200人以下
D.5 人以上 100人以下
【答案】 C
【解析】設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當有 2人以上 200人以下為發(fā)起人,其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
24.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.45%
B.35%
C.25%
D.15%
【答案】 B
【解析】以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%;但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
5.有限合伙人不得以( )出資。
A. 貨幣
B.實物
C.知識產(chǎn)權(quán)
D. 勞務(wù)
【答案】 D
【解析】有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。
6.證券公司變更公司章程中的重要條款,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對變更公司章程中的重要條款進行審查,并在自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
A.7
B.10
C.45
D.30
【解析】證券公司變更公司章程中的重要條款,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對變更公司章程中的重要條款進行審查,并在自受理之日起 45個工作日內(nèi),作出批準或者不予批準的書面決定。
7.下列關(guān)于分公司的說法中,錯誤的是( )。
A. 業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄
B.不具有法人資格
C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動
D. 獨立承擔民事責任
【答案】 D
【解析】 分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動,其民事責任由總公司承擔。
8.下列選項中,屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當從重處罰情形的是( )。
A. 不直接從事經(jīng)營管理
B.任職時間短、不了解情況
C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查
D. 受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)
【答案】 C
9.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中,錯誤的是( )。
A. 股東轉(zhuǎn)讓其股份,必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行
B.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓
D.國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份,未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準,不得轉(zhuǎn)讓
【答案】 C
【解析】股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓其股份,應(yīng)當在依法設(shè)立的證券交易場所進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行;記名股票,由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;無記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力;國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份,未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準,不得轉(zhuǎn)讓。
10.以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額較大的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處 2萬元以上 20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】 C
【解析】根據(jù)《刑法》第一百九十二條規(guī)定,以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額較大的,處 5年以下有期徒刑或者拘役,并處 2萬元以上 20萬元以下罰金。
11.我國《證券法》規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的,應(yīng)當由承銷團承銷。
A.1 億元
B.5000 萬元
C.2 億元
D.5 億元
【答案】 B
【解析】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。5000萬元的,應(yīng)當由承銷團承銷。承銷
12.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣,合格投資者累計不得超過( )人。
A.50
B.100
C.200
D.400
【答案】 C
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣,合格投資者累計不得超過 200人。
13.證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )日。
A.30
B.60
C.90
D.100
【答案】 C
【解析】證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90日。
14.中國證監(jiān)會按照( )的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A. 全國人大
B.國務(wù)院
C.全國人大常務(wù)委員會
D. 中國人民銀行
【答案】 B
【解析】中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu),按照國務(wù)院的授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
15.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當通知發(fā)行人,并在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因。
A.5
B.10
C.20
D.45
【答案】 A
16.上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的,應(yīng)當由股東大會作出決議。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
【答案】 B
【解析】上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的,應(yīng)當由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3以上通過。
17.發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的,證券公司應(yīng)當立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送( )。
A. 年度報告
B. 月度報告
C. 季度報告
D. 臨時報告
【答案】 D
【解析】發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的,證券公司應(yīng)當立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告。臨時報告中,應(yīng)當說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。
18.未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算( ),處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。
A. 銀行同期貸款利息
B.銀行同期存款利息
C.銀行同期貼現(xiàn)利息
D. 銀行同期拆借利息
【答案】 B
【解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十八條規(guī)定,未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。
19.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金及其利息,處以非法募集資金金額( )的罰款。
A.1% ~ 3%
B.1% ~ 5%
C.3% ~ 5%
D.5% ~ 10%
【答案】 B
20.《融資融券交易風險揭示書》中,應(yīng)提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風險,以及其特有的( )等風險。
A. 市場風險
B. 投資風險放大
C. 政策風險
D. 違約風險
【答案】 B
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