2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)習(xí)訓(xùn)練題(三)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過( )。

　　A.100 億元

　　B.200 億元

　　C.300 億元

　　D.400 億元

　　【答案】 C

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　　2.客戶應(yīng)當對其資產(chǎn)來源及用途的( )作出承諾。

　　A. 合法性

　　B. 合理性

　　C. 正當性

　　D. 合規(guī)性

　　【答案】 A

　　【解析】客戶應(yīng)當對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。

　　3.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于( )人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】 B

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第五十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于 3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè) 1至 2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

　　4.下列關(guān)于股份有限公司的說法錯誤的是( )。

　　A. 股份有限公司設(shè)董事會，其成員為 5至 19人

　　B.財務(wù)狀況必須公開

　　C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立D. 可以通過發(fā)行股票籌集資本

　　【答案】 B

　　【解析】股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式;股份有限公司設(shè)董事 會，其成員為 5至 19人;募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。

　　5.關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當符合條件，下列說法錯誤的是( )。

　　A. 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　B. 設(shè)定財務(wù)指標

　　C. 依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　D. 具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　【答案】 B

　　【解析】《業(yè)務(wù)規(guī)則》對企業(yè)掛牌不設(shè)財務(wù)指標;依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年、業(yè)務(wù)明確且具有持續(xù)經(jīng)營能力、公司治理機制健全、合法規(guī)范經(jīng)營、股權(quán)明晰、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)、有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)，均可到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌。

　　6.中國金融期貨交易所于( )在上海正式掛牌成立。

　　A.2012 年 10月 24日

　　B.2006 年 9月 8日

　　C.2007 年 2月 7日

　　D.2016 年 2月 6日

　　【答案】 B

　　【解析】中國金融期貨交易所于 2006年 9月 8日在上海正式掛牌成立。交易品種有股指期貨、國債期貨等。

　　7.投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于( )。

　　A.100%

　　B.130%

　　C.200%

　　D.50%

　　【答案】 D

　　【解析】投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于 50%。投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于 100%。

　　8.下列機構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴格限制的是( )。

　　A. 證券投資基金

　　B. 社?；?/p>

　　C. 企業(yè)年金

　　D. 社會公益基金

　　【答案】 B

　　【解析】社保基金在投資方向上受到較為嚴格的限制。

　　9.有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當提前( )日通知其他合伙人。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　【答案】 A

　　【解析】有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當提前 30日通知其他合伙人。

　　10.根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，正確的是( )。

　　A. 上市公司可以成為有限合伙企業(yè)的普通合伙人

　　B.有限合伙人可以用勞務(wù)出資

　　C.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)

　　D. 有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，應(yīng)當解散

　　【答案】 C

　　11.政府債券的舉債主體包括( )。

　　Ⅰ .中央政府

　?、?.地方政府

　　Ⅲ .國有企業(yè)

　?、?.國有金融機構(gòu)

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】政府債券是政府為籌集資金而向出資者出具并承諾在一定時期支付利息和償還本金的債務(wù)憑證，具體包括中央政府債券、地方政府債券和政府擔(dān)保債券等。

　　12.公司合并的方式包括( )。

　　Ⅰ .吸收合并

　?、?.新設(shè)合并

　?、?.派生合并

　?、?.創(chuàng)新合并

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 C

　　【解析】公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。其中，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。

　　13.公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由( )決定。

　?、?.股東會Ⅱ .股東大會

　　Ⅲ .董事會Ⅳ .監(jiān)事會

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 A

　　【解析】公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大會或者董事會決定。

　　14.屬于法律關(guān)系的主體的是( )。

　?、?.自然人

　?、?.國家機關(guān)

　?、?.法人

　　Ⅳ .國家

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 C

　　【解析】法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括自然人、組織和國家三類。其中國家機關(guān)和法人屬于組織的范疇。

　　15.公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的情形有( )。

　?、?.公司有重大違法行為

　?、?.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　?、?.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　?、?.公司最近 3年連續(xù)虧損，在其后 1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 A

　　16.機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部

　　程序向( )報告。

　?、?.高級管理人員

　?、?.中國證監(jiān)會

　?、?.董事會

　?、?.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　17.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說法正確的是( )。

　?、?.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于 3人

　?、?.監(jiān)事會應(yīng)當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的人數(shù)不得少于 5人

　?、?.監(jiān)事會設(shè)主席 1人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　?、?.董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　18.下列屬于我國證券市場行政法規(guī)的是( )。

　　Ⅰ .《中華人民共和國證券投資基金法》

　?、?.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　?、?.《企業(yè)債券管理條例》

　?、?.《證券期貨投資者適當性管理辦法》

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】 A

　　19.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括( )。

　?、?.自有資金和證券

　　Ⅱ .通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

　?、?.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

　?、?.依法籌集的其他資金和證券

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：第一，自有資金和證券;第二，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券;第三，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金;第四，依法籌集的其他資金和證券。

　　20.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　?、?.發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　?、?.公司實際控制人

　?、?.持有公司 5%以上股份的股東及其董事

　?、?.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D