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1.證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任,履行的職責包括( )。
Ⅰ .審議批準公司全面風險管理的基本制度
?、?.審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額
?、?.任免、考核首 席風險官,確定其薪酬待遇
?、?.制定風險管理制度,并適時調(diào)整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
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2.開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有( )。
?、?.存續(xù)期限不同
?、?.基金規(guī)模不同
Ⅲ .申購和贖回份額的限制不同
?、?.市場主體不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
【解析】開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有:( 1)存續(xù)期限不同;( 2)申購和贖回份額的限制不同;( 3)基金規(guī)模不同;( 4)基金份額交易方式不同( 5)投資策略不同。
3.下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中,正確的是( )。
?、?.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務
?、?.證券公司向客戶墊付資金
?、?.不承擔客戶的價格風險
?、?.分享客戶買賣證券的差價
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務簡言之就是代理買賣有價證券的行為,又稱為代理買賣證券業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券公司不向客戶墊付資金,不分享客戶買賣證券的差價,不承擔客戶的價格風 險,只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。
4.下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中,正確的有( )。
?、?.從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
?、?.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
?、?.技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
Ⅳ .與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間,應當建立相互監(jiān)督機制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
【解析】從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間,應當建立制衡機制。
5.下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中,正確的有( )。
?、?.在證券經(jīng)紀業(yè)務中,客戶是委托人,證券經(jīng)紀商是受托人
?、?.在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券經(jīng)紀商是委托人,客戶是受托人
?、?.證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密
Ⅳ .證券經(jīng)紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中,客戶是委托人,證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務,這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務。
6.下列關(guān)于股份有限公司責任的說法中,正確的有( )。
Ⅰ .股東以自身財產(chǎn)對公司債務承擔責任
?、?.公司以全部財產(chǎn)對公司債務承擔責任
Ⅲ .股東以認購股份對公司債務承擔責任
?、?.公司以未分配利潤對公司債務承擔責任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
【解析】《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定,公司是企業(yè)法人,有獨立的法人財產(chǎn),享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。
7.普通投資者在( )等方面享有特別保護。
?、?.信息告知
?、?.風險警示
?、?.適當性匹配Ⅳ .風險告知
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定,投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。
8.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的合格投資者投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品應當滿足的條件是( )。
Ⅰ .具有 2年以上投資經(jīng)歷,家庭金融凈資產(chǎn)不低于 300萬元
?、?.最近 1年末凈資產(chǎn)不低于 1000萬元的法人單位
Ⅲ .具有 2年以上投資經(jīng)歷,家庭金融資產(chǎn)不低于 500萬元
?、?.具有 2年以上投資經(jīng)歷,近 3年本人年均收入不低于 50萬元
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
9.下列關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中,正確的有( )。
?、?.對證券經(jīng)紀業(yè)務實施統(tǒng)一領(lǐng)導、分級管理
?、?.防范公司與客戶之間的利益沖突
?、?.切實履行反洗錢義務
?、?.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理, 防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
10.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事立案追訴標準的說法中,正確的是( )。
Ⅰ .獲利或者避免損失數(shù)額累計在 10萬元以上的
?、?.致使交易價格和交易量異常波動的
?、?.獲利或者避免損失數(shù)額累計在 5萬元以上的
Ⅳ .造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 5萬元以上的
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
11.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準,期貨交易所不得從事( )等與其職責無關(guān)的業(yè)務。
?、?.信托投資
?、?.股票投資
Ⅲ .國債投資
?、?.非自用不動產(chǎn)投資
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
【解析】期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準,期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè) 務。
12.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可以從事( )。
?、?.推薦業(yè)務
?、?.經(jīng)紀業(yè)務
?、?.投資咨詢業(yè)務
Ⅳ .做市業(yè)務
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
13.基金財產(chǎn)債權(quán)債務獨立性的意義,主要體現(xiàn)在( )。
?、?.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性
Ⅱ .有利于保障基金財產(chǎn)的安全
?、?.有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益
Ⅳ .有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作,提高基金的運作效率
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
14.證券投資咨詢?nèi)藛T,應當( )地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。
?、?.準確
?、?.客觀
?、?.完整
?、?.公平
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
【解析】證券投資咨詢?nèi)藛T,應當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時,應當注明出處和著作權(quán)人。
15.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應當以行業(yè)公認的( )的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
Ⅰ .謹慎
?、?.誠實
?、?.勤勉盡責
?、?.穩(wěn)健
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
【解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
16.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定,處罰處分信息包括( )。
?、?.受處罰處分機構(gòu)或個人名稱
Ⅱ .受處罰處分機構(gòu)責任人
?、?.處罰處分時間
Ⅳ .處罰處分類別
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
【解析】處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、作出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。
17.證券公司中請融資融券業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交( )材料,同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)。
Ⅰ .融資融券業(yè)務資格申請書
?、?.股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議
?、?.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件
?、?.融資融券業(yè)務方案
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
18.股東有權(quán)查閱、復制的內(nèi)容是( )。
?、?.公司章程
?、?.股東會會議記錄Ⅲ .董事會會議決議
?、?.財會會計報告
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】股東有權(quán)查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的,應當向公司提出書面請求,說明目的。
19.證券公司可以采取( )等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。
?、?.協(xié)議
?、?.報價
Ⅲ .集中競價
?、?.拍賣競價
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品,不得采用集中競價方式,法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。
20.另類子公司開展業(yè)務,應當遵循( )的原則。
?、?.穩(wěn)健經(jīng)營
?、?.誠實守信Ⅲ .勤勉盡責
?、?.利益最大化
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
【解析】另類子公司開展業(yè)務,應當遵循穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責的原則,堅持專業(yè)化投資原則,防范利益沖突,不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。
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