2021證劵從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化題及答案(1),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
[單選題]證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為,稱為()。
A籌集資金
B證券承銷
C證券發(fā)行
D證券包銷
參考答案:B
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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[單選題]以下境外機(jī)構(gòu)投資者可申請我國QFII資格的是(?)。
A德國某資產(chǎn)管理公司,經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3年,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)約7億美元
B日本某保險(xiǎn)公司,成立8年,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)約3億美元
C美國某證券公司,經(jīng)營證券業(yè)務(wù)4年,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)約80億美元
D英國某商業(yè)銀行,經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)12年,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)約40億美元
參考答案:A
[單選題]貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給( )的大小。
A擴(kuò)張能力
B緊縮能力
C定期存款能力
D短期存款能力
參考答案:A
[單選題]現(xiàn)券交易的交易和結(jié)算方式是()。
A凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
B凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
C全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
D全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
參考答案:B
[單選題]基金托管人又稱基金保管人,是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與( )等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A客戶服務(wù)
B基金營銷
C基金估值
D會(huì)計(jì)核算
參考答案:D
[單選題]基金年度報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中,能夠較為合理地評價(jià)基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是()。
A期末基金份額凈值
B期末可供分配利潤
C基金凈值總額
D基金份額凈值增長率
參考答案:D
[單選題] 根據(jù)新《證券法》,證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( ) I 自營業(yè)務(wù) II 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) III 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) IV 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
AI、II、III
BI、II、III、IV
CII、III、IV
DI、III、IV
參考答案:B
[單選題]下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述,錯(cuò)誤的有( )。 Ⅰ.公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平,發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià),自高價(jià)向低價(jià)排列,或自低利率排到高利率,發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起,直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止 Ⅱ.對于事先已確定發(fā)行條款的國債,我國仍采取承銷包銷方式,目前主要運(yùn)用于不可上市流通的記賬式國債發(fā)行 Ⅲ.在公開招標(biāo)方式中,以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率,每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的 Ⅳ.在公開招標(biāo)方式中,以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率,所有中標(biāo)商的認(rèn)購成本是相同的
AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
[單選題]根據(jù)我國財(cái)政部《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》,地方政府專項(xiàng)債券是指有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以( )還本付息的政府債券。 Ⅰ、政府性基金 Ⅱ、金融機(jī)構(gòu)收入 Ⅲ、專項(xiàng)收入 Ⅳ、中央政府收入
AⅡ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅳ
參考答案:C
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