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[單選題]下列關于證券經紀業(yè)務人員的說法中,正確的有( )。 I. 從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動 II. 營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務 III. 技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責 IV. 與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間,應當建立相互監(jiān)督機制
A.I、 II、 III
B.II、 III
C.III 、IV
D.I、 II、 IV
參考答案:A
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[單選題]根據《刑法》的規(guī)定,單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,( )。 Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上有期徒刑 Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 Ⅳ.對單位判處罰金
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
[單選題] 證券公司在進行自營業(yè)務時的禁止行為包括( )。 I 內幕交易 II 操縱市場 III 假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務 IV 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
A.I、II、III
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
參考答案:D
[單選題]下列屬于客戶征信調查內容的是()。Ⅰ、投資經驗Ⅱ、誠信紀錄Ⅲ、還款能力Ⅳ、關聯關系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
[單選題]下面屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務的是( )。
A.下設機構
B.為他人從事場外配資
C.投資非上市公司股權
D.從事實體業(yè)務
參考答案:C
[單選題]金融公司開展轉融通業(yè)務,應當以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立( )。
I 轉融通專用證券賬戶
II 轉融通擔保證券賬戶
III 轉融通證券交收賬戶
IV 轉融通專用資金賬戶
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II
參考答案:C
[單選題]證券投資顧問服務協議應當約定,自簽訂協議之日起( )個工作日內,客戶可以書面通知方式提出解除協議。
A.5
B.7
C.10
D.15
參考答案:A
[單選題]開展債券回購交易業(yè)務的主要場所有( )。 Ⅰ.深圳證券交易所Ⅱ.證券結算公司 Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案:C
[單選題]證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶說明的事項有( )。 ①明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系 ②解釋期貨交易的方式、流程及風險 ③做獲利保證、共擔風險等承諾 ④做虛假宣傳
A.①②
B.①②③
C.①③
D.①②③④
參考答案:A
[單選題]下列關于公司財務會計制度的說法中,正確的有()。 Ⅰ、公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告,并依法經會計師事務所審計; Ⅱ、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司,供股東查閱; Ⅲ、公司分配當年稅后利潤時,應當提取利潤的10%列入公司法定公積金; Ⅳ、資本公積金可以用于彌補公司的虧損。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
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