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[單選題]董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會,專門委員會應當向( )負責,并按照章程的規(guī)定向( )提交工作報告。
A.董事會;監(jiān)事會
B..董事會;股東會
C.股東會;股東會
D.董事會;董事會
參考答案:D
2021年4月證券從業(yè)資格考試預約報名入口:
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[單選題]中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請,自受理之日起()個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
參考答案:D
[單選題]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》,效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和()。
A.半公開信息
B.有限公開信息
C.非公開信息
D.隱私信息
參考答案:B
[單選題]申請人在進行首次注冊時,要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記憶為( )。 Ⅰ、證券投資師; Ⅱ、證券投資顧問; Ⅲ、證券分析師; Ⅳ、證券分析顧問。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:C
[單選題] 經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務時,下列做法正確的是()。
A.向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務
B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷,或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見
C.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務
D.向風險承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務
參考答案:D
[單選題]證券公司應當至少每半年經(jīng)()簽署確認后,向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。
A.主要負責人、首 席風險官
B.主要負責人、總經(jīng)理
C.主要負責人合規(guī)負責人
D.全體高級管理人員
參考答案:A
[單選題]私募基金募集完后,私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時,需報送的材料不包括( )。
A.基金募集賬戶和基金清算賬戶
B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
D.采取委托管理方式的,應當報送委托管理協(xié)議
參考答案:A
[單選題]下列關(guān)于國有獨資公司的說法,錯誤的是( )。
A.國有獨資公司的董事和高級管理人員,未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意,不得在其他有限責任公司兼職
B.國有獨資公司章程由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)制定,或者由董事會制訂報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準
C.國有獨資公司設置董事會,董事會成員中可以包括公司職工代表
D.國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5人,其中職工代表的比例不得低于1/3
參考答案:C
[單選題]證券公司開展融資融券業(yè)務,需要遵循的基本原則是( )。 ①合法合規(guī)性原則 ②集中管理原則 ③業(yè)務隔離原則 ④了解客戶原則
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
參考答案:D
[單選題]證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。 ①協(xié)議 ②拍賣競價 ③標購競價 ④集中競價
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
參考答案:D
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