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　　一、單選題

　　[單選題]法律關(guān)系的特征不包括()。

　　A.是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系

　　B.是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系

　　C.是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范

　　D.是法律主體之間的社會關(guān)系

　　參考答案：C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

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　　[單選題]投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂的協(xié)議不包括( )。

　　A.證券交易協(xié)議

　　B.證券托管協(xié)議

　　C.證券保本協(xié)議

　　D.證券結(jié)算協(xié)議

　　參考答案：C

　　[單選題]下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是()。

　　A.監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查;必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，但費用由監(jiān)事會承擔(dān)

　　B.監(jiān)事會可對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議

　　C.監(jiān)事會可以列席董事會會議

　　D.監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費用，由公司承擔(dān)

　　參考答案：A

　　[單選題]下列有關(guān)公司的表述中，正確的是( )。

　　A.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

　　B.公司以其注冊資本對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　C.公司必須是有限責(zé)任公司

　　D.中國公司可以設(shè)立在國內(nèi)，也可以設(shè)立在國外

　　參考答案：A

　　二、組合型選擇題

　　[單選題]證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息有( )。 Ⅰ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅲ.投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān) Ⅳ.證券投資顧問不得代客戶做出投資決策

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]上市公司公開發(fā)行新股招股說明書中，下列關(guān)于上市公司歷次募集資金運用的表述正確的有(　)。 Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況 Ⅱ.發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項目效益情況，項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因 Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況，若募集資金的運用和項目未達(dá)到計劃進度和效益，應(yīng)進行說明 Ⅳ.發(fā)行人通常應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )等內(nèi)容。 ①發(fā)行依據(jù)②風(fēng)險牧益特征③投資安排④管理費用

　　A.①③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢( )。 Ⅰ.委托記錄 Ⅱ.交易記錄 Ⅲ.證券和資金余額 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進入上市公司的( )進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高級管理人員 Ⅲ.控股股東 Ⅳ.基層員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A