2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化題及答案(10),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
一、單選題
1.機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的,由()責(zé)令改正。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.該人員所在機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案:D
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>
2.關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
A.申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的決定安排政府債券上市交易
C.申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)
D.證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的決定安排政府債券上市交易
參考答案:B
3.下列關(guān)于證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的說(shuō)法.不正確的是( )。
A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式
B.代銷(xiāo)的特點(diǎn)是承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí),未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人
C.包銷(xiāo)的特點(diǎn)是承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí),證券公司將售后剩余證券全部自行購(gòu)入
D.證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷(xiāo)的證券公司
參考答案:D
4.公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。
A.股東
B.持有人
C.托管人
D.基金管理機(jī)構(gòu)
參考答案:B
二、組合型選擇題
1.證券承銷(xiāo)的方式有( )。 I 代銷(xiāo) II 包銷(xiāo) III 助銷(xiāo) IV 直銷(xiāo)
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III
參考答案:A
2.下列事項(xiàng)中,屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是()。
?、?公司名稱(chēng)和住所
?、?公司經(jīng)營(yíng)范圍
?、?公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本
?、?公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
3.下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制Ⅱ.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作,一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕Ⅲ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作,一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕Ⅳ.涉及客戶賬戶資金變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,應(yīng)當(dāng)事先審批,事后復(fù)核,審批及復(fù)核均應(yīng)留痕
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
4.對(duì)有以下( )情況的客戶,證券公司不得向其融資融券。 Ⅰ.從事證券交易的時(shí)間不足半年 Ⅱ.最近20個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)低于50萬(wàn)元 Ⅲ.有重大違約記錄 Ⅳ.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |