2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題：從業(yè)人員行為規(guī)范，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　A 一;一

　　B 多;多

　　C 多;一

　　D 一;多

　　答案：A

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>

　　發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)(　)以上募集資金的用途與承諾不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A 20%

　　B 30%

　　C 50%

　　D 60%

　　答案：C ?

　　下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說(shuō)法，正確的有( )。 Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員; Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員; Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員; Ⅳ .證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員。

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A 自行開(kāi)展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B 對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

　　C 委托無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪

　　D 自行開(kāi)展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　答案：C ?

　　下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券(股票類)發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律行為，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A 保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施

　　B 保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施

　　C 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格

　　D 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，無(wú)論情節(jié)如何，該機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任

　　答案：B ?

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A 最近二年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施

　　B 具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力

　　C 具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守

　　D 具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

　　答案：A ?

　　機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向(　　)報(bào)告。 Ⅰ.高級(jí)管理人員Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì) Ⅲ.董事會(huì)Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　取得()后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。

　　A 勞動(dòng)合同

　　B 委托合同

　　C 執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書(shū)

　　D 證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

　　答案：D ?

　　下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是(　　)。 Ⅰ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù) Ⅱ.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格 Ⅳ.從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D ?

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A 1～3

　　B 2～5

　　C 3～5

　　D 1～5

　　答案：C

　　下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A 中國(guó)人民銀行

　　B 證券交易所

　　C 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：C

　　證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D 證券公司

　　答案：B