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根據(jù)《證券市場進(jìn)入規(guī)定》,可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有( ) Ⅰ.主動消除或者減輕違法行為危害后果的 Ⅱ.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的 Ⅲ.受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的 Ⅳ.已依法被追究刑事責(zé)任的
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅳ
答案:C
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根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定,處分處罰信息包括( )。 Ⅰ.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱Ⅱ.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 Ⅲ.處罰處分時(shí)間Ⅳ.處罰處分類別
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅲ、Ⅳ
答案:B
有關(guān)誠信信息的效力期限中,因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力應(yīng)為( )年。
A 3
B 5
C 10
D 15
答案:B
中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括( )。 Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息 Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:A
獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A 1
B 2
C 3
D 4
答案:C ?
中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度,對其采取證券市場禁入措施的人員包括( ) Ⅰ證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理入員 Ⅱ證券公司的控股股東、實(shí)際控制人 Ⅲ證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅳ證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
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