2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題:證券一級(jí)市場(chǎng),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是( )。 Ⅰ.國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度; Ⅱ.股東的合法權(quán)益; Ⅲ.債權(quán)人的合法權(quán)益; Ⅳ.公眾的合法權(quán)益。
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>
2.下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說法,錯(cuò)誤的是()。
A 本罪的主體是一般主體,既可以是自然人,也可以是單位
B 客觀方面,未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn),擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,且數(shù)額巨大,后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)
C 本罪的客體是國家對(duì)發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序
D 本罪的主觀方面是故意或過失
答案:D
3.根據(jù)《證券法》,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)退還所募資金并( )
A 不需要加算利息
B 加算銀行同期貸款利息
C 加算銀行同期存款利息
D 加算金融同業(yè)存款利息
答案:C
4.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位,可對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑,其刑期可以是( )。
A 3年
B 6年
C 10年
D 20年
答案:A ?
5.上市公司未按照規(guī)定披露信息,應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。 Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅱ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.責(zé)令改正,給予警告
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B ?
6.下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中,正確的是( )。 Ⅰ.犯罪主體包括自然人和單位 Ⅱ.犯罪主體是法人 Ⅲ.犯罪主觀方面是故意 Ⅳ.犯罪客體是國家金融管理秩序
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C ?
7.對(duì)變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,可采取的刑事處罰措施是( )。
A 處以10年有期徒刑
B 單處1萬元罰金
C 數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處以無期徒刑,并處20萬元罰金
D 數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處以3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金
答案:D ?
8.下列選項(xiàng)中,屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有( )。 Ⅰ.數(shù)額較大的,可處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.數(shù)額巨大的,可處2萬元以上20萬元以下罰金 Ⅲ.數(shù)額特別巨大的,可沒收財(cái)產(chǎn) Ⅳ.有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的.可處無期徒刑
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
9.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)( )作出決議。
A 上市公司股東大會(huì)
B 上市公司董事會(huì)
C 上市公司監(jiān)事會(huì)
D 中國證監(jiān)會(huì)
答案:A ?
10.下列選項(xiàng)中,屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是( )。
A 不直接從事經(jīng)營管理
B 任職時(shí)問短、不了解情況
C 在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查
D 受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)
答案:C ?
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |