2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題:證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在( )分別開立賬戶。 Ⅰ.證券交易所 Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì) Ⅲ.商業(yè)銀行 Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C Ⅲ.Ⅳ
D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:C
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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2.符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于( )。
A 股票抵押回購(gòu)
B 股票質(zhì)押回購(gòu)
C 股票約定回購(gòu)
D 股票報(bào)價(jià)回購(gòu)
答案:B
3.下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險(xiǎn)的有( ) Ⅰ市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ投資風(fēng)險(xiǎn)放大 Ⅲ強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ交易密碼泄露風(fēng)險(xiǎn)
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ
答案:C
4.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中,( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A 信用交易證券交收賬戶
B 信用交易資金交收賬戶
C 融資專用資金賬戶
D 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
答案:C ?
5.在( )情況下,可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。 Ⅰ.代理客戶進(jìn)行融資融券交易Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金 Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息Ⅳ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:B
6.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是( )。
A 信用交易資金交收賬戶
B 融資專用資金賬戶
C 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D 信用交易證券交收賬戶
答案:C ?
7.下列選項(xiàng)中,說法正確的是( )。
A 證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行
B 在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中,應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
C 證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試
D 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)
答案:B ?
8.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí),需要開立的賬戶包括( )。 Ⅰ.信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅳ
答案:B
9.證券金融公司不以營(yíng)利為目的,履行的職責(zé)包括( )。 Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) Ⅱ.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控 Ⅲ.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況,運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案:B ?
10.一般情況下,證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限,不得超過()個(gè)月。
A 3
B 9
C 12
D 6
答案:D
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