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　　1.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是( )。

　　A 以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B 以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C 證券公司以自己的名義和合法資金直接進行的證券買賣活動

　　D 在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

　　答案：C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

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　　2.下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有(　　) I《證券公司監(jiān)督管理條例》 II《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)劃》 III《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》 IV《上海證券交易所債券交易實施細則》

　　A I、II

　　B II、III、IV

　　C I、III、IV

　　D III、IV

　　答案：C ?

　　3.下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有(　　) Ⅰ《證券公司監(jiān)督管理條例》 Ⅱ《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》 Ⅲ《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》 Ⅳ《上海證券交易所債券交易實施細則》

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　4.證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當由(　　)指定專人完成。

　　A 公司專門負責結(jié)算托管的部門

　　B 債券交易所

　　C 證監(jiān)會

　　D 中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　答案：A ?

　　5.下列選項中，屬于對進行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有(　　)。 Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得 Ⅱ.處違法所得1倍以上5倍以下罰金 Ⅲ.對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　6.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括(　　)。 Ⅰ.資產(chǎn)配置策略Ⅱ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模 Ⅲ.可承受的風險限額Ⅳ.投資品種

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　7.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照()設(shè)立。

　　A “股東會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

　　B “董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

　　C “董事會一投資決策機構(gòu)”的二級體制

　　D “投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

　　答案：B