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1.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況,并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險,證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的( )風(fēng)險,以及其他投資風(fēng)險。
A 政治
B 經(jīng)濟(jì)
C 市場
D 法律
答案:D
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2.集合計劃存續(xù)期間,證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過()認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。
A 中國結(jié)算公司
B 中國證券業(yè)協(xié)會
C 中國證監(jiān)會
D 中國基金業(yè)協(xié)會
答案:C
3.下列說法正確的是() Ⅰ.集合計劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn) Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn) Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn) Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的,下列屬于中國證券協(xié)會派出機(jī)構(gòu)可以對其采取的監(jiān)管措施有( ) Ⅰ責(zé)令改正 Ⅱ監(jiān)管談話 Ⅲ出具警示函 Ⅳ市場禁入措施
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:D ?
5.下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法,錯誤的有( ) Ⅰ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公開、誠實(shí)信用、客戶利益至上原則 Ⅱ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn) Ⅲ中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定,對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施行政管理 Ⅳ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力和風(fēng)險控制水平相適應(yīng)
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:B
6.名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的( )個工作日內(nèi),報告中國證監(jiān)會和證券交易所。
A 2
B 4
C 6
D 8
答案:D
7.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣,合格投資者累計不得超過( )人。
A 50
B 100
C 200
D 400
答案:C ?
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