2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題:證券公司監(jiān)督管理條,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.設(shè)立證券公司需要符合的條件有( )。 Ⅰ主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好 Ⅱ有與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊資本 Ⅲ有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 Ⅳ董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
答案:A ?
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2.出現(xiàn)下列( )情形,不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人
A 最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄
B 凈資產(chǎn)超過1億元人民幣
C 因故意犯罪被判處刑罰,刑罰未執(zhí)行完畢
D 股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰
答案:C ?
3.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計,并自其離任之日起( )個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A 1
B 2
C 3
D 5
答案:B
4.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以( )的罰款。
A 10萬元以上50萬元以下
B 20萬元以上50萬元以下
C 30萬元以上100萬元以下
D 10萬元以上100萬元以下
答案:B ?
5.證券公司負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是( )。
A 合規(guī)負(fù)責(zé)人
B 董事會秘書
C 審計委員會委員
D 獨立董事
答案:B ?
6.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)()
A 混合管理
B 相互獨立、分別管理
C 適當(dāng)獨立
D 共同管理
答案:B ?
7.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的,沒收違法所得,并處以( )的罰款。
A 10萬元以上60萬元以下
B 30萬元以上60萬元以下
C 20萬元以上60萬元以下
D 40萬元以上60萬元以下
答案:B
8.以下證券公司向社會公開披露的事項中,符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是()
A 只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況
B 證券公司向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬等信息
C 未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況
D 證券公司控股的企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況相關(guān)信息
答案:B ?
9.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A 25%
B 30%
C 35%
D 40%
答案:B
10.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。
A 1
B 3
C 4
D 6
答案:C ?
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