2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習題：投資者適當性管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　投資者適當性管理

　　熟悉證券經(jīng)營機構執(zhí)行投資者適當性的基本原則;掌握經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務應了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;掌握確定普通投資者風險承受能力的主要因素;熟悉劃分產(chǎn)品或服務風險等級時應考慮的因素;掌握經(jīng)營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責;熟悉經(jīng)營機構銷售產(chǎn)品或提供服務的禁止性行為;熟悉經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務前應告知的信息;掌握經(jīng)營機構需進行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求;掌握對經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

　　習題：

　　1.按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》經(jīng)營機構向個人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的信息可以不包括(　　)

　　A 基本信息

　　B 財務狀況

　　C 誠信記錄

　　D 教育經(jīng)歷

　　正確答案：D

2021年4月證券從業(yè)資格考試預約報名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　2.下列屬于經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構發(fā)行的理財產(chǎn)品的有(　　)。 Ⅰ銀行理財產(chǎn)品 Ⅱ金融社會保障基金 Ⅲ集合資產(chǎn)管理計劃 Ⅳ信托產(chǎn)品

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D ?

　　3.證券公司應當對銷售的產(chǎn)品劃分風險等級、下列關于劃分產(chǎn)品風險等級時應當綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有(　　)。 Ⅰ杠桿情況 Ⅱ結構復雜性 Ⅲ投資產(chǎn)品的總金額 Ⅳ募集方式

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　4.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于專業(yè)投資者范圍的說法，錯誤的是(　　)

　　A 最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人

　　B 經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金

　　C 經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人

　　D 證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

　　正確答案：A ?