2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
[單選題]下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說法,錯(cuò)誤的是)。
A.證券公司不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其他證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.推廣期間,客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶
C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣
D.推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告
[答案]A
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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[單選題]證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額,不得超過該計(jì)劃總份額的()。
A.50%
B.80%
C.20%
D.35%
[答案]C
[單選題]下列說法正確的是()Ⅰ.集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[答案]B
[單選題]資產(chǎn)支持證券可依法()。Ⅰ.繼承Ⅱ.交易Ⅲ.轉(zhuǎn)讓Ⅳ.出質(zhì)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[答案]A
[單選題]證券公司不得接受本公司的()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.從業(yè)人員Ⅳ.從業(yè)人員配偶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[答案]B
[單選題]集合計(jì)劃存續(xù)期間,證券公司的客戶之間可以通過()認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。
A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國結(jié)算公司
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
[答案]C
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