2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題:與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有( )情形的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。
A 最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B 最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C 最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D 最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
正確答案:B
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>
2.下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問情形的說法,正確的是( )
A 在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
B 賬務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系
C 上市公司的董事會(huì)聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問,與收購人的財(cái)務(wù)顧問不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托
D 上市公司選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)事
正確答案:A
3.下列不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī),部門規(guī)則及規(guī)范性文件的有( )。 Ⅰ《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》 Ⅱ《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 Ⅲ《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》 Ⅳ《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
正確答案:D ?
4.上市公團(tuán)并購重組活動(dòng)涉及公開發(fā)行股票的,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有( )資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。
A 證券自營
B 保薦
C 證券經(jīng)紀(jì)
D 證券資產(chǎn)管理
正確答案:B ?
5.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有( )。 Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄 Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅲ.最近48個(gè)月被誡勉談話的 Ⅳ.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
6.在持續(xù)督導(dǎo)期間,財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告,說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由,并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
A 10日
B 1個(gè)月
C 3個(gè)月
D 20日
正確答案:B ?
7.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于( )。
A 5年
B 10年
C 15年
D 20年
正確答案:B ?
8.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加( )組織的相關(guān)培訓(xùn),接受后續(xù)教育。
A 證券公司
B 證券交易所
C 中國證監(jiān)會(huì)
D 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案:D ?
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |