2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題：證券投資基金法，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是()。Ⅰ.決定更換基金管理人、基金托管人Ⅱ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限Ⅳ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　[單選題]基金托管人根據(jù)()指令辦理資金劃撥

　　A.基金投資人

　　B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理人

　　[答案]D

　　[單選題]證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。I按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)II對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見II復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格IV按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III

　　D.I、III、IV

　　[答案]A

　　[單選題]下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說(shuō)法，正確的有()Ⅰ具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程Ⅱ取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅲ董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件Ⅳ注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳資本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　[答案]B

　　[單選題]下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

　　B.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

　　C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

　　D.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

　　[答案]D

　　[單選題]下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

　　A.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

　　B.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

　　C.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

　　D.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

　　[答案]A

　　[單選題]下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額

　　B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長(zhǎng)合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式

　　C.投資者對(duì)開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易

　　D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回

　　[答案]C

　　[單選題]設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程Ⅱ.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　[單選題]基金份額持有人的權(quán)利不包括()。

　　A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　[答案]C

　　[單選題]下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說(shuō)法正確的是()。

　　A.取消注冊(cè)資本的金額限制

　　B.注冊(cè)資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

　　C.最近3年沒(méi)有違法記錄

　　D.公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償

　　[答案]C

　　[單選題]下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是()。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

　　B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

　　C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

　　D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　[答案]B