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[單選題]當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時,按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是()。
A風(fēng)險準(zhǔn)備金
B保障基金
C保護基金
D保證金
參考答案:C
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[單選題]信息批露制度是《中華人民共和國證券法》( )的具體要求和反映。
A公開原則
B公平原則
C公正原則
D依法監(jiān)管原則
參考答案:A
[單選題]債券按發(fā)行主體分類,可以分為()。
A政府債券、金融債券和公司債券
B零息債券、附息債券和息票累積債券
C實物債券、憑證式債券和記賬式債券
D短期債券、中期債券和長期債券
參考答案:A
[單選題]股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求( )。 Ⅰ.公司控股權(quán) Ⅱ.長期資本增值 Ⅲ.資本利得 Ⅳ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
[單選題]會計師事務(wù)所申請證券資格,要求注冊會計師應(yīng)不少于( )人。
A130
B35
C55
D200
參考答案:D
[單選題]基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
A2
B3
C5
D10
參考答案:B
[單選題]在我國,自股權(quán)分置改革方案實施之日起,原非流通股股東所持股份在( )個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A10
B12
C24
D36
參考答案:B
[單選題]( )應(yīng)該由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前確定。
A定向投資人
B個人投資者
C機構(gòu)投資者
D政府投資者
參考答案:A
[單選題]LOF與ETF的不同之處在于,LOF( )。 Ⅰ、不一定采用指數(shù)基金模式; Ⅱ、用現(xiàn)金進行申購和贖回; Ⅲ、不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象; Ⅳ、不是主動管理型基金。
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
[單選題]股票風(fēng)險較大,債券風(fēng)險相對較小,這是因為()。
?、?債券利息是公司的固定支出,屬于費用范圍;股票的股息紅利是公司利潤的一部分,公司有盈利才能支付,而且支付順序在債券利息支付和納稅之后
?、?倘若公司破產(chǎn),清理資產(chǎn)有余額償還時,債券償付在前,股票償付在后
Ⅲ.在二級市場上,債券因其利率固定、期限固定,市場價格也較穩(wěn)定;而股票無固定期限和利率,受各種宏觀因素和微觀因素的影響,市場價格波動頻繁,漲跌幅度較大
Ⅳ.股票價格高,債券價格低。
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ
參考答案:C
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