2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(1),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
[單選題]上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn),達到以下( )標準之一的,屬于重大資產(chǎn)重組。 Ⅰ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50%以上 Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上 Ⅲ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到30%以上,且超過3000萬元人民幣 Ⅳ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上,且超過5000萬元人民幣
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ
參考答案:A
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[單選題]證券公司應當至少( )向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告,對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。
A每日
B每月
C每季度
D每年
參考答案:C
[單選題]限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性 強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A10%
B15%
C20%
D25%
參考答案:C
[單選題]財務顧問主辦人發(fā)生變化的,財務顧問應當在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A3
B5
C7
D10
參考答案:B
[單選題]下列選項中,屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當具備的條件有( )。 Ⅰ.注冊資本不低于人民幣5000萬元; Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度; Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人; Ⅳ.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。
AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ.Ⅱ、Ⅳ
DⅠ.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
[單選題]下列說法中正確的有( )。 Ⅰ.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓 Ⅱ.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓 Ⅲ.證券公司對證券經(jīng)紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于30小時 Ⅳ.證券公司對證券經(jīng)紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于20小時
AⅡ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
參考答案:A
[單選題]私募基金子公司應當于( )結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務( )度報告。
A每周;周
B每月;月
C每季;季
D每年;年
參考答案:B
[單選題]國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)或者得到機構(gòu)負責人批準后,采取下列()措施,對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項做出說明②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查③查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料,對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存④查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶⑤檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料⑥檢查為證券公司提供服務的證券服務機構(gòu)的銀行賬戶
A①②③④⑤
B②③④⑤⑥
C①②③④⑥
D①②④⑤⑥
參考答案:A
[單選題]資產(chǎn)支持證券可依法()。Ⅰ.繼承Ⅱ.交易Ⅲ.轉(zhuǎn)讓Ⅳ.出質(zhì)
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
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