2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(2),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
[單選題]關(guān)于證券公司的說(shuō)法,正確的是( )。 Ⅰ.證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的檢查 Ⅱ.證券公司可自主選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì) Ⅲ.證券交易所每年對(duì)證券公司會(huì)員內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)制度進(jìn)行抽樣或者全面檢查 Ⅳ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可要求證券公司在指定期限內(nèi)提供有關(guān)資料和信息
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
參考答案:C
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[單選題]公司公開(kāi)發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。 Ⅰ.公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元 Ⅱ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu) Ⅲ.具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好 Ⅳ.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,無(wú)其他重大違法行為
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
[單選題]客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)當(dāng)符合()條件。 Ⅰ.在交易所上市交易滿3個(gè)月; Ⅱ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革; Ⅲ.股票交易未被交易所實(shí)行特別處理; Ⅳ.股東人數(shù)不少于1000人。
AⅠ.Ⅱ、Ⅲ
BⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
[單選題]申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件不包括( )。
A公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B公司章程
C公司債券募集辦法
D公司債券的基本信息資料
參考答案:D
[單選題]證券公司按照國(guó)家規(guī)定,不可以( )證券類金融產(chǎn)品。
A發(fā)行
B交易
C委托他人代為買賣
D銷售
參考答案:C
[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露的信息不包括()。
A參股及控股情況
B負(fù)債及或有負(fù)債情況
C經(jīng)營(yíng)管理狀況
D員工薪酬
參考答案:D
[單選題]下列情形中.股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是( )。
A對(duì)外提供擔(dān)保
B減少注冊(cè)資本
C股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議,要求公司收購(gòu)其股份
D將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
參考答案:A
[單選題]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。 Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年 Ⅱ.公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定 Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況良好,最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅳ
參考答案:C
[單選題]下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說(shuō)法中,正確的有( )。 ①法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;②法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則;③法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件;④法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。
A①②
B②③
C③④
D①④
參考答案:D
[單選題]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括( )。 ①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè),從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí) ②要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度,嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度 ③對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管,對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù),實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制 ④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
A①②③
B①③④
C①②④
D①②③④
參考答案:A
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