2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(3),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
[單選題]關(guān)于申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件,下列說法錯誤的是( )。
A已取得證券從業(yè)資格
B具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
C具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
D最近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
參考答案:D
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>
[單選題]集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣,合格投資者累計不得超過( )人。
A50
B100
C200
D400
參考答案:C
[單選題]證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每( )年至少強制離崗一次,強制離崗時間應(yīng)當(dāng)不少于10個連續(xù)工作日。
A1
B2
C3
D4
參考答案:C
[單選題]為保護投資者權(quán)益,證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進行必要的( )。
A產(chǎn)品風(fēng)險控制審查
B委托人盡職調(diào)查
C市場調(diào)查
D委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查
參考答案:D
[單選題]按照《刑法》規(guī)定,對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的有( )。
A以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,或單處20萬元以下罰金
B以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額特別巨大的,處10年以上有期徒刑或無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金
C非法吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處1萬元罰金
D單位犯非法吸收公眾存款罪,數(shù)額巨大的,處6年有期徒刑,并處罰金
參考答案:B
[單選題]下列有關(guān)公積金的說法,錯誤的是( )。
A公司的公積金可以用于擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營
B公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的,在提取法定公積金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損
C資本公積金可以用于彌補虧損
D公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本
參考答案:C
[單選題]內(nèi)幕消息具備的條件()。 Ⅰ.該信息未向社會公開 Ⅱ.該信息是否有實質(zhì)價值 Ⅲ.符合我國法律對內(nèi)幕信息所作的列舉式或概括性規(guī)定 Ⅳ.該信息已經(jīng)向社會公開
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
[單選題]證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中,不得通過()方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。
?、?以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)
?、?泄露證券發(fā)行詢價和定價信息,操縱證券發(fā)行價格
?、?以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券
Ⅳ.在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作,以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益
AⅠ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
[單選題]以下( )屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。 ①大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報,以影響證券交易價格 ②頻繁申報或頻繁撤銷申報,以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定 ③巨額申報,且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格 ④一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易
A①②③④
B①②③
C①②④
D②③④
參考答案:A
[單選題]可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券,一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的( )。 Ⅰ.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.債券 Ⅳ.其他證券
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |