2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(5),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
[單選題]證券公司申請融資融券業(yè)務資格,應當具備的條件包括()。Ⅰ、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年Ⅱ、公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險Ⅲ、財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定Ⅳ、財務狀況良好,最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)則
AⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
參考答案:D
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[單選題]證券金融公司應當每年按照稅后利潤的()提取風險準備金。
A5%
B10%
C15%
D20%
參考答案:B
[單選題]證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時,發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時,要立即向( )和投資者決策機構(gòu)報告并提出處理建議。
A股東大會
B董事會
C監(jiān)事會
D經(jīng)理
參考答案:B
[單選題]非公開發(fā)行公司債券,募集資金應當用于約定的用途。除()外,募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。
A民營企業(yè)
B國有企業(yè)
C金融企業(yè)
D事業(yè)單位
參考答案:C
[單選題]下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制,說法錯誤的是( )。
A離職后1年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份
B任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%
C持有的本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定
參考答案:A
[單選題]參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在()內(nèi)不得參加資格考試。
A1 年
B2 年
C3 年
D4 年
參考答案:B
[單選題]證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采取()的方式。
A拍賣競價
B集中競價
C標購競價
D報價
參考答案:B
[單選題]《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保,依照公司章程的規(guī)定,由()決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。Ⅰ、監(jiān)事會Ⅱ、理事會Ⅲ、董事會或股東大會Ⅳ、股東大會或股東
AⅡ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅢ、Ⅳ
參考答案:D
[單選題]一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資,下列()行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。
A行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容,但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券
B行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法,且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券
C行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)
D行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法
參考答案:C
[單選題]關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務的相關(guān)規(guī)則,下列說法錯誤的是()。①證券公司代理進行股票質(zhì)押回購交易申報的,未經(jīng)委托進行虛假交易申報的,證券公司承擔全部法律責任②證券公司應建立健全融出方資質(zhì)審查制度③融入方可以是金融機構(gòu)或從事貸款業(yè)務的其他機構(gòu)④證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購
A①②③
B①②④
C②③④
D①②③④
參考答案:C
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