2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(6)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的( )保管基金資產(chǎn)。

　　A基金份額登記機構(gòu)

　　B基金托管人

　　C基金份額持有人

　　D基金管理人

　　參考答案：B

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　　[單選題]境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有( )。 Ⅰ、繼承公證書; Ⅱ、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件; Ⅲ、繼承人身份證原件及復(fù)印件; Ⅳ、證券賬戶卡原件及復(fù)印件。

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的( )個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A1

　　B3

　　C6

　　D12

　　參考答案：D

　　[單選題]按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應(yīng)重點監(jiān)控()的交易行為。 　　 Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶 Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶 Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶 Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]下列形式具備法人資格的有( )。 Ⅰ.有限責(zé)任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全( )以及風(fēng)險控制等制度。 Ⅰ.投資決策 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.會計核算 Ⅳ.合規(guī)管理

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于()。

　?、?抵押融資

　?、?資金拆借

　?、?對外擔(dān)保

　?、?可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]孫某、李某三人出資設(shè)立了一家有限責(zé)任公司，張某以貨幣出資，孫某以一項生產(chǎn)技術(shù)專利出資，李某以一處房產(chǎn)出資。以下做法符合《公司法》規(guī)定的有(　)。 Ⅰ.張某將其貨幣出資足額存入公司開設(shè)的銀行賬戶 Ⅱ.孫某出資的專利作價由其自行估計，張某和李某沒有提出異議 Ⅲ.為了簡化手續(xù)，李某沒有辦理房產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù) Ⅳ.公司成立后，張某發(fā)現(xiàn)孫某的生產(chǎn)技術(shù)專利實際價額顯著低于公司章程所定價額，要求孫某補足差額

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題] 證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于()。

　?、?協(xié)議

　?、?拍賣競價

　?、?標購競價

　?、?集中競價

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　[單選題]下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是( )。 Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的 Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票 Ⅲ.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的 Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

　　CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：D