2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(8)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題] 會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A2

　　B5

　　C10

　　D15

　　參考答案：C

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　[單選題]( )是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權益的股權投資基金。

　　A創(chuàng)業(yè)投資基金

　　B可轉(zhuǎn)換投資基金

　　C小微企業(yè)投資基金

　　D特殊投資基金

　　參考答案：A

　　[單選題]在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的( )個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A3

　　B6

　　C9

　　D12

　　參考答案：D

　　[單選題]以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在(　　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A3

　　B5

　　C7

　　D15

　　參考答案：A

　　[單選題]下列說法錯誤的是(　　)。

　　A發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息

　　B發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券

　　C證券發(fā)行申請經(jīng)核準，發(fā)行人應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件

　　D國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起2個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定

　　參考答案：D

　　[單選題]關于期貨交易，下列說法正確的是(　) Ⅰ.期貨交易是在集中的交易所市場以公開競價方式進行的標準化合約交易 Ⅱ.期貨合約可以不進行實物交收 Ⅲ.期貨合約可以進行反向交易、平倉了結 Ⅳ.期貨合約交易雙方并不知道交易對手的情況

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有( )。 Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息; Ⅱ.將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案; Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶; Ⅳ.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?/p>

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券投資分析師可以通過()發(fā)布證券分析的研究報告。證券投資分析師可以通過()發(fā)布證券分析的研究報告。I 報刊II 雜志III 廣播IV 網(wǎng)絡

　　AI、 II

　　BIII、 IV

　　CII、 III

　　DI 、II 、III、 IV

　　參考答案：D

　　[單選題]證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括()。

　　Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉(zhuǎn)融通服務

　?、?對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控

　?、?監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

　?、?為證券公司融資融券業(yè)務提供現(xiàn)金的轉(zhuǎn)融通服務

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　[單選題]下列屬于證券自營買賣的對象的有( )。 Ⅰ.股票 Ⅱ.債券 Ⅲ.權證 Ⅳ.證券投資基金

　　AⅡ.Ⅲ.Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：D