2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺題及答案(10)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]作為“發(fā)行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表的()項(xiàng)目。

　　A資產(chǎn)類

　　B負(fù)債類

　　C權(quán)益類

　　D綜合類

　　參考答案：B

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　　[單選題]期限較長(zhǎng)的債券的票面利率定得高的原因是(　　)。

　　A流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性大

　　B流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性小

　　C流動(dòng)性 強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性大

　　D流動(dòng)性 強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性小

　　參考答案：A

　　[單選題]下列不屬于證券公司以凈資本為核 心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度特點(diǎn)的是(　　)。

　　A建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　C建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　參考答案：A

　　[單選題]由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為( )。

　　A資產(chǎn)支持證券

　　B商業(yè)銀行次級(jí)債

　　C財(cái)務(wù)公司債券

　　D中央銀行票據(jù)

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的( )。

　　A代銷方式

　　B承銷方式

　　C包銷方式

　　D直銷方式

　　參考答案：A

　　[單選題]可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指(　　)。

　　I 投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)

　　II 轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

　　III 轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率

　　IV 投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　AII、IV

　　BIII、IV

　　CI、II、III

　　DII、III、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]下列選項(xiàng)中，屬于銀行間債券市場(chǎng)特征的是( )。

　　A交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān)

　　B參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)個(gè)人投資者

　　C具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

　　D由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　[單選題]以下不屬于國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的問題的是(?)。

　　A影子銀行

　　B互聯(lián)網(wǎng)金融

　　C反洗錢資金監(jiān)測(cè)

　　D資產(chǎn)管理行業(yè)

　　參考答案：C

　　[單選題]基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟,其中主要包括(　) Ⅰ、注冊(cè) Ⅱ、申請(qǐng) Ⅲ、基金合同生效 Ⅳ、發(fā)售

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A