2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(9)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]下列說法錯誤的是( )。

　　A傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異

　　B證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由證券交易所統一規(guī)定

　　C證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法

　　D證券公司應當公示對應類別的投資者具體證券交易傭金收取標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致

　　參考答案：B

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　　[單選題]下列關于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。

　　A單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　B融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　　C負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃拔指令予以拒絕

　　D中國證券業(yè)協會應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監(jiān)督

　　參考答案：D

　　[單選題]證券交易所不得從事(　　)。

　　A以盈利為目的的業(yè)務

　　B信息公布和管理

　　C提供場內交易平臺

　　D上市公司的掛牌退市

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出的業(yè)務是指()業(yè)務。

　　A證券經紀

　　B證券自營

　　C融資融券

　　D證券咨詢

　　參考答案：C

　　[單選題]下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是( )。

　　A發(fā)行人的監(jiān)事

　　B發(fā)行人的中層管理人員

　　C持有公司10%股份的股東

　　D公司的實際控制人

　　參考答案：B

　　[單選題]期貨交易所的負責人由( )任免。

　　A中國證券業(yè)協會

　　B中國期貨業(yè)協會

　　C國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D銀監(jiān)會

　　參考答案：C

　　[單選題]未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A1%～3%

　　B1%～5%

　　C3%～5%

　　D5%～10%

　　參考答案：B

　　[單選題]從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括( )。 Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員 Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員 Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員 Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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