2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(12)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題](　　)或傳真委托時客戶應(yīng)與營業(yè)部有事先約定(一般采取簽訂專項(xiàng)協(xié)議方式)，并預(yù)留印鑒(簽名)。

　　A自助委托

　　B人工電話委托

　　C郵件委托

　　D網(wǎng)上委托

　　參考答案：B

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　　[單選題]個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括( )。 Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表 Ⅱ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅲ.申請報(bào)告 Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過()人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A50

　　B100

　　C150

　　D200

　　參考答案：D

　　[單選題]下列機(jī)構(gòu)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A商業(yè)銀行

　　B證券公司

　　C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　[單選題] 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時間是 13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時間是13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時間是14：00。 那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。

　　A甲、乙、丙、丁

　　B丙、甲、乙、丁

　　C丙、甲、丁、乙

　　D丁、乙、甲、丙

　　參考答案：B

　　[單選題]公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額(?)以下的罰款。

　　A百分之十以上百分之二十以下

　　B百分之五以上百分之二十以下

　　C百分之二以上百分之十以下

　　D百分之五以上百分之十五以下

　　參考答案：D

　　[單選題]私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員不得少于()人;具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于()人。

　　A1;2

　　B2;3

　　C3;4

　　D3;5

　　參考答案：B

　　[單選題]下列關(guān)于境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中。關(guān)于選聘承銷商的說法，正確的有( )。 Ⅰ.公司可以聘請國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人 Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一 Ⅲ.公司可以聘請境內(nèi)證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人 Ⅳ.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　　AⅠ.Ⅱ

　　BⅢ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]下列具有法人資格的有() Ⅰ. 分公司 Ⅱ. 子公司 Ⅲ. 母公司 Ⅳ. 總公司

　　AⅠ.Ⅲ

　　BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

　　DⅡ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：D