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[單選題]下列哪項(xiàng)不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能( )。
A企業(yè)發(fā)展
B交易
C資本投入
D資本退出
參考答案:B
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[單選題]以下關(guān)于證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的監(jiān)管措施錯誤的是()。
A責(zé)令停止承銷或者銷售
B沒收違法所得
C沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款
D情節(jié)嚴(yán)重的,并處暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
參考答案:C
[單選題]監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括( )。 I 中國證監(jiān)會的自律管理 II 證券公司的內(nèi)部控制 III 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 IV 證券交易所的監(jiān)督
AI II
BIII IV
CII III IV
DI II IV
參考答案:C
[單選題]下列選項(xiàng)不屬于上市公司和公司債券上市交易的公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送的年度報(bào)告記載的內(nèi)容的是( )。
A高級管理人員簡介
B公司概況
C公司實(shí)際控制人
D持有公司股份最多的前5名股東的名單
參考答案:D
[單選題]首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向( )投資者進(jìn)行推介和詢價(jià),并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。
A網(wǎng)上
B網(wǎng)下
C內(nèi)部
D外部
參考答案:B
[單選題]以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述,正確的是()。Ⅰ、可以在場內(nèi)進(jìn)行交易Ⅱ、不可以跨市場轉(zhuǎn)托管Ⅲ、可以在場外市場進(jìn)行申購贖回Ⅳ、可以在場內(nèi)進(jìn)行申購贖回
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
[單選題]集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)不得用于()等用途。Ⅰ,資金拆借Ⅱ,貨款Ⅲ,抵押融資Ⅳ,對外擔(dān)保
AⅠ,Ⅳ,
BⅡ,Ⅲ,Ⅳ
CⅠ,Ⅱ
DⅠ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
參考答案:D
[單選題]下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中,錯誤的是()。 Ⅰ.設(shè)監(jiān)事會的,其成員不得少于5人 Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的,可以不設(shè)監(jiān)事會 Ⅲ.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)1/3的公司職工代表 Ⅳ.董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事
AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
[單選題]我國《中華人民共和國公司法》調(diào)整的對象是()。
Ⅰ.有限責(zé)任公司
Ⅱ.股份有限公司
?、?合伙公司
?、?無限責(zé)任公司
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ
參考答案:D
[單選題]在以證券公司名義開立的( )內(nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。 Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.信用交易證券交收賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
AⅠ.Ⅱ
BⅢ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅲ.Ⅳ
參考答案:B
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