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[單選題]違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括( )。 I.未直接參與信息披露違法行為 II.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) III.受他人脅迫參與信息披露違法行為 IV.主動上交個人財產(chǎn)
AI、 II
BIII 、IV
CI、 II 、III
DII、 III、 IV
參考答案:C
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[單選題]( )對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A中國證監(jiān)會
B中國證券業(yè)協(xié)會
C中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D證券公司
參考答案:B
[單選題]自然人申請證券賬戶注冊資料變更時,必須由本人前往開戶代辦點(diǎn)填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》,并提交下列材料中的( )。 Ⅰ.本人證券賬戶卡 Ⅱ.本人證券賬戶卡復(fù)印件 Ⅲ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件 Ⅳ.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
[單選題]按照《刑法》規(guī)定,對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的有( )。
A以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,或單處20萬元以下罰金
B以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額特別巨大的,處10年以上有期徒刑或無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金
C非法吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處1萬元罰金
D單位犯非法吸收公眾存款罪,數(shù)額巨大的,處6年有期徒刑,并處罰金
參考答案:B
[單選題]公司的發(fā)起人、股東虛假出資,未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以虛假出資金額(?)以下的罰款。
A百分之十以上百分之二十以下
B百分之五以上百分之二十以下
C百分之二以上百分之十以下
D百分之五以上百分之十五以下
參考答案:D
[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,甲證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金。下列對甲證券公司的處罰中,正確的是()。
A責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重,撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C對直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告,處以罰款1萬元
D對直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬元
參考答案:B
[單選題]下列選項中,說法正確的有()。 Ⅰ.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營; Ⅱ.證券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī); Ⅲ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全同證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理; Ⅳ.在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會,實行自律性管理。
AⅠ.Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ.Ⅱ、Ⅳ
DⅠ.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:B
[單選題]中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括()。 Ⅰ保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅲ保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰 Ⅳ保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
AⅠⅡⅢ
BⅠⅡⅢⅣ
CⅢⅣ
DⅠⅣ
參考答案:B
[單選題]從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
A1 家
B3 家
C5 家
D10 家
參考答案:A
[單選題]證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,發(fā)生下列()情形的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告,由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 Ⅰ.辭職; Ⅱ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的; Ⅲ.變更聘用機(jī)構(gòu)的; Ⅳ.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的。
AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ.Ⅱ、Ⅲ
CⅠ.Ⅱ、Ⅳ
DⅠ.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
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