2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題：證券投資咨詢，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是(　　)。 Ⅰ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

　　A Ⅱ.Ⅲ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C Ⅰ.Ⅲ

　　D Ⅲ.Ⅳ

　　答案：B

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　　2.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、(　　)等監(jiān)管措施。 Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)人員Ⅳ.責(zé)令暫停新增客戶

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ

　　答案：C

　　3.證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的(　　)。 Ⅰ.上市公司價值分析報告Ⅱ.行業(yè)研究報告 Ⅲ.投資策略報告Ⅳ.投資風(fēng)險報告

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C ?

　　4.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有(　　)。 Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息 Ⅱ.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案 Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶 Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　5.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以(　　)為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。 Ⅰ.專業(yè)分析Ⅱ.內(nèi)幕信息Ⅲ.市場傳言Ⅳ.虛假信息

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　6.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T。應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認的(　　)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。 Ⅰ.謹慎Ⅱ.誠實 Ⅲ.勤勉盡責(zé)Ⅳ.穩(wěn)健

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　7.“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括(　　)。 Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢 Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議 Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議 Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　8.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，說法正確的為(　　)。 Ⅰ.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù); Ⅱ.證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師; Ⅲ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息; Ⅳ.證券投資顧問人員可以以個人名義向客戶收取一定的證券投資顧問服務(wù)費用。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　9.下列說法中正確的是()。

　　A 被動知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

　　B 預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷

　　C 證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容

　　D 證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

　　答案：B

　　10.證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括(　　)

　　A 謹慎、誠實、勤勉盡責(zé)

　　B 引用有關(guān)信息、資料時嚴(yán)格保密信息資料來源

　　C 規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

　　D 完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議

　　答案：B ?