2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題：證券經(jīng)紀(jì)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　下列說法中,錯誤的是()。

　　A 滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

　　B 滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進(jìn)行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

　　C 港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

　　D 滬港通包括深股通和港股通兩個部分

　　答案：D ?

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　　投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。

　　A 銀行賬戶

　　B 證券賬戶

　　C 結(jié)算賬戶

　　D 資金賬戶

　　答案：B

　　證券賬戶管理包括( )。 Ⅰ.證券賬戶的開立; Ⅱ.證券賬戶查詢; Ⅲ.證券賬戶信息變更; Ⅳ.證券賬戶注銷。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括(　　)。 Ⅰ.合規(guī)風(fēng)險Ⅱ.管理風(fēng)險Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險Ⅳ.市場風(fēng)險

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的(　　)。 Ⅰ.保險公司 Ⅱ.商業(yè)銀行 Ⅲ.證券公司 Ⅳ.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說法，錯誤的是(　　) Ⅰ存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人受到連帶賠償責(zé)任 Ⅱ存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任 Ⅲ存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔(dān)按份賠償責(zé)任 Ⅳ存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將(　　)交由客戶簽字確認(rèn)。

　　A 賬戶信息表

　　B 身份確認(rèn)書

　　C 業(yè)務(wù)合同書

　　D 風(fēng)險揭示書

　　答案：D ?