2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題:投資者適當(dāng)性管理,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說法,錯(cuò)誤的是( )
A 最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人
B 經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金
C 經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人
D 證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品
答案:A
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下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有( )。 Ⅰ銀行理財(cái)產(chǎn)品 Ⅱ金融社會保障基金 Ⅲ集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅳ信托產(chǎn)品
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含( )。 I可能直接導(dǎo)致超額收益的事項(xiàng) II因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)狀況變化影響客戶判斷的重要事由 III限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容 IV投資者適當(dāng)性匹配意見
A I、IV
B II、III、IV
C II、III
D I、II、III、IV
答案:B ?
證券公司應(yīng)當(dāng)對銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容,正確的有( )。 Ⅰ杠桿情況 Ⅱ結(jié)構(gòu)復(fù)雜性 Ⅲ投資產(chǎn)品的總金額 Ⅳ募集方式
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅲ、Ⅳ
答案:A ?
關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施,下列說法正確的有( )。 I《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》本著有權(quán)利必有追責(zé)的原則,針對投資者適當(dāng)性管理辦法制定相應(yīng)的違法罰則 II經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施 III證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,可以采取的監(jiān)管措施包括責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等 IV《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)通過檢查督促,確保經(jīng)營機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營,可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施
A I、II、III
B II、III、IV
C I、IV
D II、III
答案:D ?
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