2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題：風(fēng)險(xiǎn)管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 15

　　答案：A ?

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　　根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說(shuō)法、正確的有(　　) Ⅰ證券公司凈資本由核 心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成 Ⅱ證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本 Ⅲ證券公司計(jì)算核 心凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)有關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 Ⅳ證券公司向股東或機(jī)構(gòu)投資者投入或發(fā)行的次級(jí)債，可以按照一定比例計(jì)入核 心凈資本或扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是(　　)

　　A 監(jiān)督

　　B 傳達(dá)

　　C 培訓(xùn)

　　D 考核

　　答案：D

　　某證券公司的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，符合標(biāo)準(zhǔn)的有() Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120% Ⅱ.資本杠桿率為9% Ⅲ.流動(dòng)性覆蓋率為150% Ⅳ.凈穩(wěn)定資金率為95%

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取的措施不包括()

　　A 限制分配紅利

　　B 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

　　C 責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　D 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

　　答案：C

　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向(　　)提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年度等定期報(bào)告。

　　A 股東(大)會(huì)

　　B 董事會(huì)

　　C 經(jīng)理層

　　D 監(jiān)事會(huì)

　　答案：C ?

　　根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求包括(　　) Ⅰ分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源 Ⅱ加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品和胞資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額 Ⅲ加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)限額管理 并不定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)交現(xiàn)能力 Ⅳ密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況、評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　(　　)對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　A 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B 證券交易所

　　C 登記結(jié)算公司

　　D 證監(jiān)會(huì)

　　答案：A