2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認意見。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高級管理人員 Ⅲ.經(jīng)營管理的主要負責(zé)人 Ⅳ.財務(wù)負責(zé)人

　　A Ⅰ.Ⅱ.

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：A

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　　2.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項錯誤的是()。

　　A 證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益

　　B 證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　C 證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

　　D 證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開,各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險

　　答案：B

　　3.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向()提交可疑交易報告。

　　A 中國反洗錢監(jiān)測分析中心

　　B 中國證監(jiān)會

　　C 當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局

　　D 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：A

　　4.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)(　　)

　　A 規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方面利益均衡發(fā)展原則

　　B 控制風(fēng)險，保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則

　　C 合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則

　　D 穩(wěn)健經(jīng)營，控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則

　　答案：C ?

　　5.證券公司合規(guī)負責(zé)人由(　　)決定聘任、解聘。

　　A 股東大會

　　B 總經(jīng)理

　　C 監(jiān)事會

　　D 董事會

　　答案：D ?

　　6.公司在合規(guī)負責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由有() Ⅰ.合規(guī)負責(zé)人本人申請 Ⅱ.中國證監(jiān)會責(zé)令更換 Ⅲ.有證據(jù)證明其無法正常履職 Ⅳ.董事會認為其未能勤勉盡責(zé)

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D ?

　　7.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確() Ⅰ.合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機構(gòu)設(shè)置 Ⅱ.發(fā)生重大虧損或者重大損失的處置程序 Ⅲ.履職保障、合規(guī)考核 Ⅳ.違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告、處理和責(zé)任追究

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B

　　8.證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括(　　) Ⅰ提出客戶的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益 Ⅱ提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù) Ⅲ提供投資建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù) Ⅳ規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　9.下列關(guān)于證券公司各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法，錯誤的是(　　)。

　　A 董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任

　　B 直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門有義務(wù)向公司報告內(nèi)部控制的缺陷

　　C 經(jīng)理層組織實施各類風(fēng)險的識別與評估

　　D 監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作

　　答案：D