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《證券法》第86條規(guī)定,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到( )或達(dá)到( )后,無(wú)論增加或者減少( )時(shí),均應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告和公告義務(wù)。
A 5%;5%;5%
B 5%;5%;10%
C 10%;10%;5%
D 10%;10%;10%
答案:A
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申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng),由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B 證券交易所
C 國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)
D 省級(jí)人民政府
答案:B ?
通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
A 10%
B 20%
C 30%
D 50%
答案:C
下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A 發(fā)行證券的信息依法公開(kāi)前,任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息
B 發(fā)行人不得在公告公開(kāi)發(fā)行募集文件前發(fā)行證券
C 證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,在證券公開(kāi)發(fā)行前,公告公開(kāi)發(fā)行募集文件
D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起2個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定
答案:D ?
對(duì)于采取代銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的公司債券,其銷(xiāo)售期最大不超過(guò)()。
A 180日
B 90日
C 360日
D 60日
答案:B
公司公開(kāi)發(fā)行新股,要求最近()年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,無(wú)其他重大違法行為。
A 1
B 2
C 3
D 5
答案:C
簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告持有公司股份最多的前()名股東的名單和持股數(shù)額。
A 10
B 15
C 5
D 20
答案:A
我國(guó)《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()的,應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)
A 1億元
B 5000萬(wàn)元
C 2億元
D 5億元
答案:B
下列關(guān)于證券承銷(xiāo)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()
A 證券公司承銷(xiāo)證券,應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購(gòu)人,而不是為本公司預(yù)留
B 證券公司承銷(xiāo)證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)協(xié)議或者包銷(xiāo)協(xié)議
C 證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。
D 證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí),將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。
答案:C
有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的,其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()。
A 四千萬(wàn)元
B 五千萬(wàn)元
C 三千萬(wàn)元
D 六千萬(wàn)元
答案:D ?
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)() Ⅰ.證券賬戶的設(shè)立 Ⅱ.結(jié)算賬戶的設(shè)立 Ⅲ.證券的存管和過(guò)戶 Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算和交收
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ
答案:C
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