2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題:證券投資基金法,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
下列選項(xiàng)中,屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是( )。 Ⅰ.決定更換基金管理人、基金托管人 Ⅱ.安全保管基金財(cái)產(chǎn) Ⅲ.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限 Ⅳ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>
基金托管人根據(jù)()指令辦理資金劃撥
A 基金投資人
B 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C 基金銷售機(jī)構(gòu)
D 基金管理人
答案:D
證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。 I按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì) II對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見 II復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格 IV按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
A I、II、III、IV
B I、II、IV
C II、III
D I、III、IV
答案:A
下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說法,正確的有( )。 Ⅰ未經(jīng)法注冊(cè),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,并處罰款 Ⅱ發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,尚未發(fā)行證券的可以不追究責(zé)任 Ⅲ發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織,指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中華隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,依規(guī)只對(duì)發(fā)行人進(jìn)行處罰 Ⅳ證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止承銷或者銷售,沒收違法所得,并處罰款
A Ⅱ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅳ
答案:D
下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A 有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
B 有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全
C 有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作,提高基金的運(yùn)作效率
D 有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益
答案:D
下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法,正確的有( )。 Ⅰ公募基金必須設(shè)立開放期 Ⅱ開放式基金的基金份額總額不固定 Ⅲ封閉式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得申請(qǐng)贖回 Ⅳ開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的場所申購或者贖回
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:C ?
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后( )個(gè)工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
A 30
B 25
C 5
D 20
答案:D ?
設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程 Ⅱ.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本 Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:C
按運(yùn)作方式不同,證券投資基金可分為( )。
A 債券基金、股票基金與貨幣市場基金
B 封閉式基金與開放式基金
C 成長型基金與收入型基金
D 契約型基金與公司型基金
答案:B
下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件,說法正確的是( )。
A 取消注冊(cè)資本的金額限制
B 注冊(cè)資本可以是貨幣資本,也可以是非貨幣資本
C 最近3年沒有違法記錄
D 公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大,且到期未清償
答案:C
下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法,不正確的是( )。
A 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)
B 基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任
C 基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)
D 基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)
答案:B ?
基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。 Ⅰ.安全保管基金財(cái)產(chǎn) Ⅱ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶 Ⅲ.持有基金管理人的股份 Ⅳ.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:A
下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A 公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)
B 公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理,基金托管人托管
C 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管
D 私募投資基金可以進(jìn)行公開宣傳
答案:D
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |