2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習題：其他業(yè)務，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括(　　)。

　　A 協助辦理開戶手續(xù)

　　B 提供期貨行情信息

　　C 代理客戶進行期貨交易

　　D 提供交易設施

　　答案：C

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　　2.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括(　　)。 Ⅰ.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片 Ⅱ.受托從事的介紹業(yè)務范圍 Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 Ⅳ.交易結算結果查詢方式

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　3.證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括(　　)。

　　A 平等

　　B 自愿

　　C 專業(yè)性

　　D 適當性

　　答案：C

　　4.下列關于證券公司代銷金融產品的說法，錯誤的是(　　)。

　　A 證券公司分支機構可以自行代銷金融產品

　　B 證券公司在代銷金融產品中需避免利益沖突

　　C 證券公司審查委托人依法設立并可以發(fā)行金融產品后方可接受其委托

　　D 從事基金銷售業(yè)務的人員應當取得基金銷售業(yè)務資格

　　答案：A ?

　　5.證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有( ) Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平 Ⅱ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金 Ⅳ.承諾利用基金資產進行利益輸送

　　A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅳ

　　答案：C

　　6.根據《證券公司金融衍生品備案指引(試行)》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括() Ⅰ.證券公司或交易對手方破產的 Ⅱ.一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的 Ⅲ.履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在1個工作日內補足的 Ⅳ.金融衍生品交易系統(tǒng)出現重大技術故障，導致交易暫停超過1個工作日的

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　7.證券公司中間介紹業(yè)務的禁止事項包括( )。 Ⅰ.證券公司不得代客戶下達交易指令; Ⅱ.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易; Ⅲ.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼; Ⅳ.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　8.根據《證券公司金融銀行衍生品備案指引(試行)》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時間包括(　　)。 Ⅰ證券公司或交易對手方破產的 Ⅱ一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的 Ⅲ履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在1個工作日內補足的 Ⅳ金融衍生品交易系統(tǒng)出現重大技術故障，導致交易暫停超過一個工作日的

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　9.下列關于中間介紹業(yè)務禁止行為的說法中，錯誤的是( )。

　　A 證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　B 期貨、現貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協助期貨公司向客戶提示風險

　　C 證券公司應當協助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立

　　D 證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料

　　答案：A ?

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