2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題:證券自營,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有( ) I《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 II《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)劃》 III《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》 IV《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》
A I、II
B II、III、IV
C I、III、IV
D III、IV
答案:C ?
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證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。
A 監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
B 投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級體制
C 董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
D 董事會(huì)——投資決策部門的二級體制
答案:C
證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括( )。 Ⅰ.資產(chǎn)配置策略Ⅱ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模 Ⅲ.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ.投資品種
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:A
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。
A 10
B 15
C 20
D 25
答案:C
下列選項(xiàng)中,屬于對進(jìn)行內(nèi)幕交易的單位或個(gè)人采取的刑事處罰措施的有( )。 Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得 Ⅱ.處違法所得1倍以上5倍以下罰金 Ⅲ.對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款
A Ⅱ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅳ
答案:B
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