2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題：證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的(　　)。 Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系 Ⅲ.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別Ⅳ.評(píng)估與控制體系

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

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　　2.融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:() Ⅰ.債券托管面值在1億元以上 Ⅱ.債券信用評(píng)級(jí)在A(yíng)A級(jí)(含)以上 Ⅲ.債券剩余期限在2年以上 Ⅳ.交易所規(guī)定的其他情形

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　3.客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開(kāi)立的賬戶(hù)包括(　　)。 Ⅰ.信用證券賬戶(hù)Ⅱ.信用資金賬戶(hù) Ⅲ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)Ⅳ.信用交易證券交收賬戶(hù)

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　4.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。 Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 Ⅱ.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員 Ⅲ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 Ⅳ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　5.客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向(　　)提出申請(qǐng)。

　　A 證券公司營(yíng)業(yè)部

　　B 證券公司總部

　　C 證券交易所營(yíng)業(yè)部

　　D 證券交易所總部

　　答案：A

　　6.下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險(xiǎn)的有(　　) Ⅰ市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ投資風(fēng)險(xiǎn)放大 Ⅲ強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ交易密碼泄露風(fēng)險(xiǎn)

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　7.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有(　　) I自由資金和證券 II通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券 III通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金 IV依法籌集的其他資金和證券

　　A I、III、IV

　　B II、III

　　C I、II、IV

　　D I、II、III、IV

　　答案：D ?

　　8.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于()。

　　A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B 證券交易所

　　C 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D 證券公司總部

　　答案：D

　　9.在(　　)情況下，可以動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)內(nèi)的資金。 Ⅰ.代理客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易Ⅱ.收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)歸還的資金 Ⅲ.收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付的利息Ⅳ.收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付的違約金

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　10.下列融資保證金比例的公式正確的是(　　)。

　　A 融資保證金比例=保證金÷(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%

　　B 融資保證金比例=保證金÷(融券買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%

　　C 融資保證金比例=保證金÷(融券買(mǎi)入證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%

　　D 融資保證金比例=保證金÷(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%

　　答案：A

　　11.融資融券的標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式基金(ET F)的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:() Ⅰ.上市交易超過(guò)5個(gè)交易日的 Ⅱ.最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元 Ⅲ.基金持有戶(hù)數(shù)不少于2000戶(hù) Ⅳ.交易所規(guī)定的其他條件

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B