2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題:證券承銷(xiāo)與保薦,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓
A 機(jī)構(gòu)投資者
B 中小投資者
C 合格投資者
D 專(zhuān)業(yè)投資者
答案:C
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2.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括( )。 Ⅰ.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況; Ⅱ.招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式; Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱(chēng); Ⅳ.招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序。
A Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案:C
3.根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任,正確的有( I責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,可以并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款 II責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違罰所得,可以并處三十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款 III對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給子警告,可以并處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款 IV對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,可以并處三萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款
A II、III
B I、IV
C I、III
D II、IV
答案:C
4.首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后,發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向( )投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。
A 網(wǎng)上
B 網(wǎng)下
C 內(nèi)部
D 外部
答案:B
5.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A 證券公司承銷(xiāo)證券,發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的,不得進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)
B 證券公司承銷(xiāo)證券,發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的,對(duì)于已經(jīng)銷(xiāo)售的,不用采取糾正措施
C 證券公司承銷(xiāo)證券,應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查
D 證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
答案:B ?
6.根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任,正確的有( I責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,可以并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款 II責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違罰所得,可以并處三十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款 III對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給子警告,可以并處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款 IV對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,可以并處三萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款
A II、III
B I、IV
C I、III
D II、IV
答案:C
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