2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習題：與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.下列關于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，正確的是(　　)

　　A 在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

　　B 賬務顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關系

　　C 上市公司的董事會聘請的獨立財務顧問，與收購人的財務顧問不存在擔保關系接受其委托

　　D 上市公司選派代表擔任財務顧問的監(jiān)事

　　答案：A ?

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　　2.財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列(　　)情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。 I內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的 II未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的 III在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織，協(xié)調義務，申報文件制作質量低下的 IV未依法履行持續(xù)督導義務

　　A I、II、IV

　　B I、II、III、IV

　　C III、IV

　　D I、II、III

　　答案：B

　　3.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項包括( )。 Ⅰ.在持續(xù)督導期間，上市公司違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異; Ⅱ.在持續(xù)督導期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異; Ⅲ.中國證監(jiān)會認定的其他事項; Ⅳ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　4.財務顧問主辦人應當參加(　　)組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。

　　A 證券公司

　　B 證券交易所

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：D

　　5.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有( )情形的，不得擔任財務顧問。

　　A 最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

　　B 最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　C 最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　D 最近48個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查

　　答案：B

　　6.上市公團并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應當按照有關規(guī)定聘請具有(　　)資格的證券公司從事相關業(yè)務。

　　A 證券自營

　　B 保薦

　　C 證券經(jīng)紀

　　D 證券資產(chǎn)管理

　　答案：B

　　7.在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在(　　)內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。

　　A 10日

　　B 1個月

　　C 3個月

　　D 20日

　　答案：B

　　8.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將()進入其誠信檔案。 Ⅰ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的 Ⅱ.在持續(xù)督導期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的 Ⅲ.上市公司就并購重組事項出具預測,實際完成情況只有預測指標80%的 Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他事項。

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

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