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內(nèi)幕信息的知情人包括( )。 Ⅰ.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
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( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
A 利用未公開信息交易罪
B 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
C 欺詐發(fā)行股票、債券罪
D 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
答案:A ?
持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。
A 3%
B 5%
C 10%
D 15%
答案:B ?
下列不會成為背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是( )。
A 商業(yè)銀行
B 證券交易所
C 期貨經(jīng)紀(jì)公司
D 證監(jiān)會
答案:D
下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中,錯誤的是( )。
A 即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動
B 利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役
C 涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴
D 涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴
答案:D ?
下列能成為背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪主體的有( )。 Ⅰ商業(yè)銀行 Ⅱ證券交易所 Ⅲ證券公司 Ⅳ保險公司
A Ⅰ、Ⅱ、
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。 Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員 Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員Ⅳ.銀行工作人員
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ
答案:A ?
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