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根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金及其利息,處以非法募集資金金額( )的罰款。
A 1%~3%
B 1%~5%
C 3%~5%
D 5%~10%
答案:B ?
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未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,應(yīng)給予的處罰有( )。 Ⅰ.責(zé)令停止發(fā)行 Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息 Ⅲ.處以l萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:D ?
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中,錯誤的有( )。 Ⅰ.行為人必須實施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為 Ⅱ.本罪的主體主要是單位 Ⅲ.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為 Ⅳ.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成,過失不構(gòu)成本罪
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅲ、Ⅳ
答案:B
下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中,正確的是( )。 Ⅰ.犯罪主體包括自然人和單位 Ⅱ.犯罪主體是法人 Ⅲ.犯罪主觀方面是故意 Ⅳ.犯罪客體是國家金融管理秩序
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
上市公司未按照規(guī)定披露信息,應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。 Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅱ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.責(zé)令改正,給予警告
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B ?
根據(jù)《刑法》,( )是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。
A 違規(guī)披露、不披露重要信息
B 誘騙他人買賣證券罪
C 欺詐發(fā)行股票、債券罪
D 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
答案:A ?
下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有( )。 Ⅰ.在招股說明書中隱瞞重要事實 Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容 Ⅲ.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實 Ⅳ.在財務(wù)會計報告中提供虛假事實
A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案:C
發(fā)生信息披露違法行為,認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括( )。
A 未直接參與信息披露違法行為
B 配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C 受他人脅迫參與信息披露違法行為
D 在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
答案:D
下列信息披露違法行為中,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有()。 Ⅰ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查 Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 Ⅲ.相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告 Ⅳ.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
答案:D
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