2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強化練習題(1)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　A1

　　B3

　　C5

　　D7

　　參考答案：D

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　　[單選題]關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定，下列選項正確的有( )。

　　A公司對于公開發(fā)行債券所募集的資金，必須用于核準的用途;公開發(fā)行股票所募集的資金，則可以用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動

　　B公司改變招股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)過股東大會做出決議

　　C公司發(fā)行債券募集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

　　D發(fā)行公司債券籌集的資金，用于非核準用途的，可以再次發(fā)行公司債券

　　參考答案：B

　　[單選題]非公開募集基金募集完畢，(　　)應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會備案。

　　A基金經(jīng)理

　　B基金管理人

　　C基金托管人

　　D基金份額持有人

　　參考答案：B

　　[單選題]《證券公司監(jiān)督管理條例》是()。

　　A行政法規(guī)

　　B自律管理

　　C法律

　　D部門規(guī)章

　　參考答案：A

　　[單選題]違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。

　　A1～3

　　B2～5

　　C3～5

　　D1～5

　　參考答案：C

　　[單選題]取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿( )個月后自動失效。

　　A6

　　B12

　　C18

　　D24

　　參考答案：C

　　[單選題]內(nèi)幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，下列不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　B公司債務(wù)擔保的重大變更

　　C公司分配股利或者增資的計劃

　　D公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的10%

　　參考答案：D

　　[單選題]按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是( )。 Ⅰ.建立健全內(nèi)控制度 Ⅱ.市場異常情況的處理及報告機制 Ⅲ.所得收益的使用規(guī)范 Ⅳ.會員管理制度

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司應(yīng)當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。 ①全體員工②經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 ③證券經(jīng)紀人④實習或見習人員

　　A①②③

　　B②③

　　C①③

　　D①②③④

　　參考答案：B

　　[單選題]設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送( )。 ①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③發(fā)起人協(xié)議;④代收股款銀行的名稱及地址。

　　A②③④

　　B①④

　　C①②③

　　D①③④

　　參考答案：A