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[單選題]違反《證券投資基金法》規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處( )罰款。
A30萬元以上60萬元以下
B3萬元以上30萬元以下
C3萬元以上10萬元以下
D10萬元以上100萬元以下
參考答案:D
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[單選題]符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于( )。
A股票抵押回購
B股票質(zhì)押回購
C股票約定回購
D股票報價回購
參考答案:B
[單選題]下列說法錯誤的是( )。
A公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保問題,首先應由董事會或者股東會、股東大會作出決議
B公司向其他企業(yè)投資或者提供擔保不得超過規(guī)定的限額
C公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保
D公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議
參考答案:A
[單選題]根據(jù)《中華人民共和國刑法》,( )是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告,或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴重損害股東或者其他人利益的行為。
A欺詐發(fā)行股票、債券罪
B非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C誘騙他人買賣證券罪
D違規(guī)披露、不披露重要信息罪
參考答案:D
[單選題]根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,下列敘述中正確的是()。 Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財務狀況良好,最近 3 年內(nèi)財務會計文件無虛假記載,且在最近 3 年內(nèi)無其他重大違法行為 Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 5000 萬元 Ⅲ.向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的 25%以上,公司股本總額超過人民幣 4 億元的,其向社會公開發(fā)行的股份的比例為 10%以上 Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
[單選題]下列關于利用未公開信息罪說法正確的是()。
A主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪
B內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同
C該罪主觀方面包括故意和過失
D保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體
參考答案:D
[單選題]已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)( )年不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A2
B3
C4
D5
參考答案:B
[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的,沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上()萬元以下的罰款。
A10
B20
C30
D50
參考答案:C
[單選題]以下( )不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。
A投資者利益優(yōu)先原則
B勤勉盡責原則
C客觀性原則
D審慎性原則
參考答案:D
[單選題]證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務,可以使用( )資金和證券。 ①自有資金和證券 ②通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券 ③通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金 ④依法籌集的其他證券和資金
A①②③
B①③④
C②③④
D①②③④
參考答案:D
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