2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(4)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。

　　A客戶信用資金臺賬

　　B融券專用證券賬戶

　　C客戶信用證券賬戶

　　D客戶信用資金賬戶

　　參考答案：B

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　　[單選題]下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是( )。

　　A應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　B不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　C不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　D按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動

　　參考答案：D

　　[單選題]下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是()。

　　A依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　B配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)

　　C配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)

　　D辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

　　參考答案：D

　　[單選題]私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員不得少于( )人;具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于( )人。

　　A1;2

　　B2;3

　　C3;4

　　D3;5

　　參考答案：B

　　[單選題]下列事項中，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)條款的是()。

　　A證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述

　　B證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況

　　C證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況

　　D證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息

　　參考答案：C

　　[單選題]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的(　　)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

　　A合規(guī)風(fēng)險

　　B管理風(fēng)險

　　C政策風(fēng)險

　　D技術(shù)風(fēng)險

　　參考答案：A

　　[單選題]資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險不包括(　　)。

　　A合規(guī)風(fēng)險

　　B市場風(fēng)險

　　C經(jīng)營風(fēng)險

　　D國際風(fēng)險

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上(　)倍以下的罰款。

　　A3

　　B5

　　C7

　　D10

　　參考答案：B

　　[單選題]以下屬于證券研究報告的發(fā)布流程的有(　)。 Ⅰ.選題 Ⅱ.質(zhì)量控制 Ⅲ.政府稽查 Ⅳ.合規(guī)審查

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題] 按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是()。

　?、?組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施

　　Ⅱ.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告

　?、?決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員

　　Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　參考答案：B